重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
88RISING燃炸科切拉:亚洲音乐力量强势崛起!
洛杉矶 - 2024年4月15日 - 在全球最具影响力的音乐节之一科切拉音乐节上,来自亚洲的音乐厂牌88RISING再次成为焦点。他们打造的专属舞台“88rising Futures”汇聚了众多来自亚洲的顶尖音乐人,为观众呈现了一场精彩纷呈的音乐盛宴,展现了亚洲音乐的蓬勃发展和无限潜力。
阵容强大,多元风格
“88rising Futures”舞台的阵容可谓星光熠熠,包括:
- 日本新生代偶像团体ATARASHII GAKKO!
- 日本嘻哈女王Awich
- 韩国实力唱将BIBI
- 中国人气歌手王嘉尔
- 中国新生代唱作人Number_i
- 日本创作型歌手JP THE WAVY
- 日本女歌手NENE
- 日本女歌手LANA
- 日本女歌手MaRI
- 日本DJ YURIYAN RETRIEVER
这些来自不同国家和地区的音乐人,带来了多元化的音乐风格,包括流行、嘻哈、电子、摇滚等,为观众呈现了一场精彩绝伦的视听盛宴。
精彩演出,炸裂全场
在当天的演出中,每位音乐人都展现了他们独特的音乐风格和舞台魅力。ATARASHII GAKKO!以充满活力的歌舞表演点燃全场气氛;Awich则用强劲的嘻哈音乐展现了女性的力量;BIBI用甜美的歌声和性感的舞蹈征服了观众;王嘉尔则带来了多首脍炙人口的歌曲,引发全场合唱;Number_i用充满个性的音乐和舞台表现力展现了新世代的力量;JP THE WAVY、NENE、LANA、MaRI、YURIYAN RETRIEVER等音乐人也带来了精彩的演出。
文化交流,意义深远
“88rising Futures”舞台不仅为观众带来了一场精彩的音乐盛宴,也为亚洲音乐文化在世界范围内的传播搭建了重要平台。通过这个舞台,来自亚洲的音乐人得以与全球观众分享他们的音乐,让更多人了解和喜爱亚洲音乐。
88RISING一直致力于推广亚洲音乐文化,他们通过举办音乐节、巡演等方式,将亚洲音乐带到世界各地。他们的努力也得到了业界和观众的认可,88RISING已经成为亚洲音乐文化在全球舞台上的一张闪亮名片。
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发布于:2024-06-29 20:34:04,除非注明,否则均为
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